นโยบาย

รายงานการติดตามดูแลการจัดการกองทุนรวม ประจำปี 2568
บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงศรี จำกัด

วัตถุประสงค์
     เพื่อให้เป็นไปตามข้อ 25/1-25/3 ของประกาศของคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทธ. 35/2556 เรื่อง มาตรฐานการประกอบธุรกิจ โครงสร้างการบริหารงาน ระบบงาน และการให้บริการของผู้ประกอบธุรกิจหลักทรัพย์ และผู้ประกอบธุรกิจสัญญาซื้อขายล่วงหน้า ลงวันที่ 6 กันยายน 2556 โดยมีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 1 กรกฏาคม 2563 และมาตรา 124/1 แห่ง พ.ร.บ. หลักทรัพย์และตลาดหลักทรัพย์ 2535 ซึ่งกำหนดให้ บลจ. จัดการกองทุนรวมด้วยความซื่อสัตย์สุจริตและระมัดระวังรักษาประโยชน์ของผู้ถือหน่วยลงทุน รวมทั้งมีหน้าที่ติดตามดูแลการจัดการกองทุนรวมในเรื่อง ดังนี้
      (1) การกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์
      (2) การกระทำที่อาจมีลักษณะไม่เป็นธรรมต่อผู้ถือหน่วยลงทุน
      (3) การกระทำที่อาจทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์อันพึงได้รับ

แนวทางการติดตามดูแลการจัดการกองทุนรวม ประจำปี 2569
บริษัทได้จัดทำแนวทางในการดำเนินการเพื่อใช้ในการติดตามดูแลการจัดการกองทุนรวม ประจำปี 2569 ซึ่งได้รับความเห็นชอบจากที่ประชุมคณะกรรมการบริษัทครั้งที่ 2/2569 เมื่อวันที่ 24 กุมภาพันธ์ 2569 โดยแนวทางนั้นมีความเหมาะสมกับการติดตามการปฏิบัติงานในปัจจุบันและสอดคล้องกับแนวทางที่สำนักงาน ก.ล.ต. ประกาศกำหนดไว้ ดังนี้
1. กำหนดขอบเขตของการติดตามดูแลฯ ครอบคลุมตามที่สำนักงาน ก.ล.ต. กำหนดไว้ ได้แก่
          1.1  การซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและตราสารทางการเงินกับบุคคลที่เกี่ยวข้องและการซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและตราสารทางการเงินที่ไม่มีราคาตลาดหรือที่ไม่มีสภาพคล่อง
          1.2  วิธีการบริหารจัดการกองทุนรวมตามที่เปิดเผยแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน
          1.3  การคัดเลือกและติดตามการให้บริการของผู้ให้บริการ
           1.4  การส่งคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและตราสารทางการเงิน
           1.5  การเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายจากกองทุนรวมหรือผู้ถือหน่วยลงทุน
           1.6  การใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหลักทรัพย์
           1.7  อื่นๆ เช่น การให้ความเห็นเกี่ยวกับการจัดทำและทบทวนนโยบายป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการให้ความเห็นการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ กรณีที่ต้องได้รับมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุน
2. กำหนดวิธีการติดตามดูแล
3. กำหนดระยะเวลาในการติดตามดูแล
4. กำหนดให้ฝ่ายกำกับและดูแลการปฏิบัติงานเป็นผู้ดำเนินการในการติดตามดูแลให้เป็นไปตามขอบเขตที่กำหนดไว้ตามข้อ 1
5. กำหนดให้ฝ่ายกำกับและดูแลการปฏิบัติงานเป็นผู้รายงานผลการดำเนินการและจัดทำรายงานผลการดำเนินงานประจำปี
เสนอต่อคณะกรรมการตรวจสอบและคณะกรรมการบริษัท พร้อมนำส่งสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 2 เดือนนับแต่วันสิ้นปีปฏิทิน ทั้งนี้ ในกรณีที่พบการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการกระทำที่อาจมีลักษณะไม่เป็นธรรมหรืออาจทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์อันพึงได้รับ ให้รายงานต่อคณะกรรมการบริษัทและสำนักงาน ก.ล.ต. ภายใน 7 วันนับแต่วันที่รู้หรือควรรู้ถึงการกระทำดังกล่าว
6. กำหนดให้ฝ่ายกำกับและดูแลการปฏิบัติงาน เป็นผู้จัดทำความเห็นในเรื่องดังต่อไปนี้
          6.1  นโยบายป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์ โดยจัดทำความเห็นทุกครั้งที่มีการทบทวนหรือเปลี่ยนแปลงนโยบายดังกล่าว
           6.2  การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ วิธีการจัดการ ที่ต้องได้รับมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุน โดยจัดทำความเห็นทุกครั้งพร้อมการขอมติผู้ถือหน่วยลงทุน

รายงานการติดตามดูแลการจัดการกองทุนรวม ประจำปี 2568
จากการติดตามดูแลจัดการกองทุนรวมตามขอบเขตที่กำหนดรวม 7 เรื่อง บริษัทมีการปฏิบัติงานเป็นไปตามหลักเกณฑ์และขั้นตอนที่กำหนด โดยไม่พบการกระทำที่อาจก่อให้เกิดความขัดแย้งทางผลประโยชน์ หรือไม่เป็นธรรม หรือทำให้ผู้ถือหน่วยลงทุนเสียประโยชน์อันพึงได้รับ สรุปผลได้ดังนี้

1. การซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและตราสารทางการเงินกับบุคคลที่เกี่ยวข้องและการซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและตราสารทางการเงินที่ไม่มีราคาตลาดหรือที่ไม่มีสภาพคล่อง
           บริษัทมีการควบคุมในเรื่องการซื้อขายหลักทรัพย์ของกองทุนรวม เพื่อป้องกันและจัดการความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างเหมาะสม โดยคำนึงถึงผลประโยชน์ของผู้ลงทุนเป็นสำคัญ ในการทำรายการซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและตราสารทางการเงินกับบุคคลที่เกี่ยวข้อง บริษัทมีการใช้ราคาที่เหมาะสมในการทำธุรกรรม มีการปฏิบัติอย่างเท่าเทียมกันและเป็นไปตามหลักความสม่ำเสมอ (consistency) และเป็นธุรกรรมที่ดีที่สุดสำหรับลูกค้า หรือจำเป็นหรือเป็นประโยชน์ต่อกองทุนในสถานการณ์นั้น โดยมีลักษณะธุรกรรมที่เป็นธรรมเนียมทางค้าปกติเสมือนเป็นการทำธุรกรรมกับบุคคลทั่วไปที่มิได้มีความเกี่ยวข้องกันเป็นพิเศษ (at arm's length transaction)

2. วิธีการบริหารจัดการกองทุนรวมตามที่เปิดเผยแก่ผู้ถือหน่วยลงทุน
           บริษัท มีการบริหารจัดการลงทุน เป็นไปตามกลยุทธ์การบริหารกองทุน แบบ Active / Passive Management ที่กำหนดไว้ในโครงการจัดการกองทุน รวมทั้งมีการลงทุนของแต่ละกองทุนเป็นไปตามนโยบายการลงทุนและอัตราส่วนการลงทุนที่กำหนด และกองทุนรวมมีการจ่ายปันผล เป็นไปตามรอบระยะเวลาที่กำหนดไว้ในโครงการจัดการกองทุนครบถ้วนถูกต้อง พร้อมทั้งเปิดเผยข้อมูลกองทุนให้ผู้ถือหน่วยลงทุนรับทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทจัดการ

3. การคัดเลือกและติดตามการให้บริการของผู้ให้บริการ
          บริษัท มีการกำหนดหลักเกณฑ์ในการคัดเลือกผู้ดูแลผลประโยชน์ โดยในปี 2568 มีการคัดเลือกผู้ดูแลผลประโยชน์รายใหม่  โดยพิจารณาจาก ความพร้อมของระบบงาน รวมถึงได้มีการประเมินคุณภาพผู้ดูแลผลประโยชน์ทุกราย โดยใช้หลักเกณฑ์เดียวกันในการประเมินและติดตามคุณภาพการให้บริการของผู้ดูแลผลประโยชน์เป็นประจำทุกปี

4. การส่งคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและตราสารทางการเงิน
          บริษัท มีการกำหนดหลักเกณฑ์ในการคัดเลือกและประเมิน Broker / Counter Party  และมีการกำหนดปริมาณการส่งคำสั่งซื้อขายผลิตภัณฑ์ในตลาดทุนและตราสารทางการเงินผ่าน Broker / Counter Party สอดคล้องกับผลการประเมิน โดยในปี 2568 บริษัทส่งคำสั่งซื้อขายหลักทรัพย์ผ่าน Broker / Counter Party เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่กำหนดและอยู่ในปริมาณที่ได้รับการอนุมัติจากคณะกรรมการลงทุน ไม่ได้มุ่งเน้นการทำรายการผ่านบริษัทหลักทรัพย์ในเครือของบริษัทหรือส่งให้รายใดมากเป็นพิเศษ มีการรายงานปริมาณการทำรายการซื้อ/ขายหลักทรัพย์ผ่าน Broker / Counter Party ต่อคณะกรรมการลงทุนทุกไตรมาสและมีเอกสารประกอบการรายงานครบถ้วน

5. การเก็บค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายจากกองทุนรวมหรือผู้ถือหน่วยลงทุน
          กองทุนรวมที่มีการปรับเพิ่ม / ลด ค่าธรรมเนียม ค่าใช้จ่ายของกองทุน การกำหนดค่าธรรมเนียมการจัดการของกองทุนรวม และการเปลี่ยนแปลงค่าธรรมเนียมการจัดการของกองทุนรวมนั้น เป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนดครบถ้วนถูกต้อง ทั้งนี้ บริษัท จะมีการเปิดเผยค่าอัตราค่าธรรมเนียมการจัดการที่เรียกเก็บจริงของกองทุน รวมถึงอัตราค่าธรรมเนียมการจัดการที่สามารถเรียกเก็บได้สูงสุด มีการเปิดเผยถูกต้อง ครบถ้วน ชัดเจนในหนังสือชี้ชวนส่วนสรุปข้อมูลสำคัญ และการเปลี่ยนแปลงค่าธรรมเนียมการจัดการกองทุนได้มีการประกาศบนเว็บไซต์ของบริษัทเป็นไปตามหลักเกณฑ์ที่ประกาศกำหนด โดยผู้ถือหน่วยสามารถตรวจสอบข้อมูลดังกล่าวได้จากเว็บไซต์ของบริษัท

6. การใช้สิทธิออกเสียงในที่ประชุมผู้ถือหลักทรัพย์
           บริษัท ได้ใช้สิทธิออกเสียงแทนกองทุนและเปิดเผยรายงานการใช้สิทธิออกเสียงครบถ้วนทุกหลักทรัพย์ เป็นไปตามที่แนวทางการใช้สิทธิออกเสียงของบริษัทและหลักเกณฑ์กำหนด โดยความเห็นใช้สิทธิออกเสียงของแต่ละวาระต้องผ่านการพิจารณาจากคณะกรรมการลงทุน โดยคำนึงถึงประโยชน์ของกองทุนและผู้ถือหน่วยเป็นสำคัญ รวมทั้งรายงานการใช้สิทธิออกเสียงประจำปี 2568 ให้ผู้ถือหน่วยทราบผ่านทางเว็บไซต์ของบริษัทครบถ้วนทุกหลักทรัพย์

7. อื่นๆ เช่น การให้ความเห็นเกี่ยวกับการจัดทำและทบทวนนโยบายป้องกันความขัดแย้งทางผลประโยชน์ และการให้ความเห็นการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการ กรณีที่ต้องได้รับมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุน
           บริษัทจัดทำนโยบายความขัดแย้งทางผลประโยชน์อย่างเหมาะสม คำนึงถึงการรักษาปกป้องผลประโยชน์ที่­ดีที่สุดของลูกค้าและ/หรือผู้ถือหน่วยลงทุนเป็นสำคัญและเป็นไปตามหลักเกณฑ์กำหนด โดยบริษัทกำหนดให้มีการทบทวนนโยบายเป็นประจำทุกปี ในปี 2568 บริษัทได้จัดให้มีการทบทวนนโยบายและได้รับอนุมัติจากคณะกรรมการบริษัทเรียบร้อยแล้ว และในปี 2568 บริษัทไม่มีการขอมติแก้ไขโครงการกรณีที่ต้องได้รับมติพิเศษจากผู้ถือหน่วยลงทุน

รายละเอียดผลการติดตามดูแลประจำปี 2568: รายงานผลการติดตามดูแลประจำปี 2568