ข่าว/ประกาศกองทุน

การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมภายใต้การจัดการ 81 กองทุน

12 พฤษภาคม 2560

บริษัทหลักทรัพย์จัดการกองทุน กรุงศรี จำกัด (“บริษัทจัดการ”) ใคร่ขอแจ้งการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนรวมภายใต้การจัดการ ซึ่งได้รับคำรับรองจากผู้ดูแลผลประโยชน์ของกองทุนรวม และได้รับความเห็นชอบจากสำนักงานคณะกรรมการ ก.ล.ต. (“สำนักงานฯ”) แล้ว เพื่อให้สอดคล้องและ/หรือเป็นไปตามประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 55/2559 เรื่อง การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 20 ธันวาคม พ.ศ. 2559 ซึ่งแก้ไขเพิ่มเติมโดยประกาศคณะกรรมการกำกับตลาดทุน ที่ ทน. 14/2560 เรื่อง การลงทุนของกองทุน (ฉบับที่ 4) ลงวันที่ 20 กุมภาพันธ์ พ.ศ. 2560 โดยมีเรื่องที่แก้ไขดังต่อไปนี้

1. การแก้ไขเพิ่มเติมข้อความบางเรื่องเกี่ยวกับ “คำอธิบายศัพท์เรื่องการลงทุนของกองทุนเพื่อประกอบการอธิบายคำย่อและความหมายของคำย่อ รวมถึงคำศัพท์ที่ปรากฏในหัวข้อประเภทและอัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์” ในหัวข้อ “คำจำกัดความ/คำนิยาม” (รายชื่อกองทุนที่แก้ไขตามตารางแนบท้าย หัวข้อ “1. คำจำกัดความ”)

2. การแก้ไขเพิ่มเติมข้อความในหัวข้อ “ประเภทของหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น หรือการหาดอกผลโดยวิธีอื่นที่จะลงทุนในประเทศ และ/หรือต่างประเทศ” และ “อัตราส่วนการลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น เพื่อเป็นทรัพย์สินของกองทุนรวมในประเทศ และ/หรือต่างประเทศ” (รายชื่อกองทุนที่แก้ไขตามตารางแนบท้าย หัวข้อ “2. ประเภทหลักทรัพย์” และ “3. อัตราส่วนการลงทุน”) ซึ่งสรุปสาระสำคัญของการแก้ไขเพิ่มเติมโครงการพอสังเขป สำหรับกองทุนที่สามารถลงทุนในหลักทรัพย์หรือทรัพย์สินอื่น ดังต่อไปนี้

เดิม	การแก้ไขหลักเกณฑ์
2.1 การลงทุนในตราสารหนี้
ไม่ได้กำหนดให้ต้องลงทุนในตราสารหนี้ที่มีการเปิดเผยข้อมูลแก่สาธารณเป็นการทั่วไป (ข้อมูล public)	ตราสารหนี้ที่กองทุนลงทุนได้ นอกจากจะต้องขึ้นทะเบียนในตลาดซื้อขายที่อยู่ภายใต้การกำกับดูแลของทางการแล้ว จะต้องมีข้อมูล public ด้วย หากไม่มีคุณสมบัติดังกล่าว จะถูกจำกัดให้ลงทุนในผู้ออกรายใดรายหนึ่งได้ไม่เกิน 5% ของ NAV และทุกรายรวมกันไม่เกิน 15% ของ NAV
2.2 การลงทุนในตั๋วแลกเงิน หรือตั๋วสัญญาใช้เงิน ที่บริษัทออกเพื่อชำระหนี้ทางการค้า
ไม่มีข้อกำหนด	สามารถลงทุนในตราสารดังกล่าวได้เฉพาะที่มีการรับอาวัลหรือรับรองโดยสถาบันการเงินตามที่กำหนด
2.3 การลงทุนในสัญญาซื้อขายล่วงหน้า (Derivatives)
ลงทุนใน derivatives ที่ซื้อขายนอกศูนย์ซื้อขาย derivatives (OTC derivatives) ที่มิได้มีวัตถุประสงค์เพื่อลดความเสี่ยงและไม่มีการลงทุนแบบซับซ้อน ลงทุนได้ไม่เกิน 25% ของ NAV	ยกเลิกการกำหนดอัตราส่วนการลงทุนดังกล่าว เพื่อให้บริษัทจัดการสามารถบริหารความเสี่ยงด้านสภาพคล่อง โดยต้องไม่กระทบต่อสภาพคล่องโดยรวมในการรับซื้อคืนหน่วยลงทุน
2.4 การลงทุนในกองทุนรวมอื่น (Concentration limit)
สามารถลงทุนในกองทุนรวมอื่นได้ไม่เกิน 25% ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนนั้น	สามารถลงทุนในกองทุนรวมอื่นได้ไม่เกิน 25% ของจำนวนหน่วยลงทุนทั้งหมดของกองทุนนั้น ยกเว้น กรณีกองทุน Feeder fund หากเกิน Concentration limit โดยไม่ได้ลงทุนเพิ่ม ยังสามารถลงทุนในกองทุนนั้นเพิ่มเติมได้ แต่หากภายใน 90 วัน ยังเกิน Concentration limit อยู่ ห้ามมิให้บริษัทจัดการเสนอขายกองทุน Feeder fund เพิ่มเติม

3. การแก้ไขเพิ่มเติมข้อความในหัวข้อ “ประเภทกองทุนตามนโยบายการลงทุน” โดยเปลี่ยนแปลงจาก กองทุนรวมผสม (Mixed Fund) เป็น กองทุนรวมตราสารหนี้ (Fixed Income Fund) เพื่อให้สอดคล้องกับชื่อกองทุนหลักและ/หรือประเภทของทรัพย์สินที่กองทุนหลักมุ่งเน้นลงทุน (รายชื่อกองทุนที่แก้ไขตามตารางแนบท้าย หัวข้อ “4. การจัดแบ่งประเภทกองทุน”)

พร้อมกันนี้ บริษัทจัดการได้มีการปรับปรุงข้อมูลโครงการจัดการเกี่ยวกับค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่ายที่เรียกเก็บจากกองทุนรวม ให้เป็นอัตราที่รวมภาษีมูลค่าเพิ่มหรือภาษีธุรกิจเฉพาะหรือภาษีอื่นใดแล้ว เพื่อให้สอดคล้องกับประกาศสำนักงานฯ ที่ สน. 61/2559 เรื่อง หนังสือชี้ชวนเสนอขายหน่วยลงทุนของกองทุนรวมฯ (ฉบับที่ 3) ลงวันที่ 27 ธันวาคม พ.ศ. 2559 (รายชื่อกองทุนที่แก้ไขตามตารางแนบท้าย หัวข้อ “5. ค่าธรรมเนียมและค่าใช้จ่าย”)

ทั้งนี้ ให้การแก้ไขเพิ่มเติมโครงการจัดการกองทุนดังกล่าว มีผลบังคับใช้ตั้งแต่วันที่ 15 พฤษภาคม 2560 เป็นต้นไป

หากท่านต้องการทราบข้อมูลเพิ่มเติม ขอความกรุณาติดต่อเจ้าหน้าที่ผู้ดูแลบัญชีของท่านหรือเจ้าหน้าที่ลูกค้าสัมพันธ์ของบริษัทจัดการ ที่โทรศัพท์หมายเลข 02-657-5757 กด 2 หรือทาง E-mail ที่ krungsriasset.clientservice@krungsri.com

จึงประกาศมาเพื่อโปรดทราบโดยทั่วกัน

เอกสารประกอบเปิดด้วยโปรแกรม Acrobat Reader หากท่านไม่มีโปรแกรมดังกล่าว คลิกเพื่อ ดาวน์โหลด โปรแกรม (ไม่มีค่าใช้จ่าย)